中信海通国信股灾两融旧案结案：违法事实不成立，省4亿罚金发布时间：2018-11-13 11:28:12

此事须追溯到2015年。当年7月，证监会通报沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。而在这份限制交易措施的名单中，就出现了司度贸易的账户。

11月5日晚间，中信证券、海通证券、国信证券同时公告收到证监会的结案通知书，针对三家券商与司度（上海）贸易有限公司开展的业务涉嫌违法违规案，证监会经审理认为，三家公司的涉案违法事实不成立，决定该案结案。去年5月，中信证券、海通证券、国信证券分别收到证监会的行政处罚事先告知书。三家券商因此前违规向上海司度提供融资融券业务，分别拟被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元，并没收违法所得。

据《21世纪经济报道》，彼时告知书认定中信证券违规时，是以“从事证券交易时间连续计算”的方式来进行判断的，但该条件并非有监管明文规定。

后来，中信证券、海通证券均收到了证监会调查通知书，称其在融资融券业务开展过程中，存在违反“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

据报道，距离2015年夏天的股灾过去三年多时间后，中信证券迎来“平反”书。彼时，国内最大的券商中信证券，因与司度贸易公司开展两融业务，遭遇一系列公司人事动荡，并在随后领下3.7亿元的顶格罚单。

2018年11月5日，中信证券发布公告称，收到证监会关于此案的结案通知书。证监会表示，经审理，证监会认为中信证券的涉案违法事实不成立，决定该案结案。

2015年A股股灾期间，司度公司的账户因具有异常交易行为特征，被深交所限制交易。当时的工商信息显示，司度贸易的股东为全球最大的对冲基金之一的CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。同时，由于曾经通过旗下公司中信联创参股司度贸易，中信证券一度被质疑联合CITADEL做空A股。不过，中信联创早在2014年11月已将其所持司度贸易的20%股权转让。

在此前对中信证券的处罚中，证监会行政处罚事先告知书指出，“中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。”该公司构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。

到了2017年5月24日，连同国信证券和国信期货，四家机构又收到证监会行政处罚事先告知书，其中提及，前述调查的内容是公司融资融券业务开展过程中，与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定，责令改正，并没收违法所得同时罚款。

声明

原文来自“腾讯证券”

我们倡导原创，保护原创，绝不侵权。我们十分喜爱作者的文章，如果作者有任何疑问可与我们联系。